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Vigilancia del Crimen: 12 de diciembre de 2012

Hombre de Nueva Jersey condenado a 54 meses de prisión por un plan de 500 mil millones de dólares – Miles de víctimas en todo el mundo

Un contador público y un supuesto auditor externo de Provident Capital Indemnity Ltd. (PCI) fue condenado el 31 de noviembre en Richmond, Virginia, a cincuenta y cuatro meses de prisión por su participación en un plan de fraude de aproximadamente 500.000 millones de dólares que afectó a más de 3.500 víctimas en los Estados Unidos y en el extranjero.

Vigilancia del Crimen: 12 de diciembre de 2012
Vigilancia del Crimen: 12 de diciembre de 2012

Jorge Luis Castillo, de 57 años, residente en Nueva Jersey, fue condenado por el juez de distrito John A. Gibney en el distrito este de Virginia. Además de su condena, Castillo fue sentenciado a tres años de libertad supervisada y se le ordenó pagar 43.582.699 dólares de decomiso.

Castillo se declaró culpable el 21 de noviembre de 2011, de un cargo de conspiración para cometer fraude postal y electrónico. Castillo era empleado de la PCI antes de convertirse en el “auditor externo” de la PCI.

Según los registros judiciales, PCI era una empresa de seguros y reaseguros inscrita en la Mancomunidad de Dominica y que operaba en Costa Rica. PCI vendía bonos de garantía financiera a compañías que vendían acuerdos de vida, o valores respaldados por acuerdos de vida, a inversores. PCI comercializaba estos bonos a sus clientes como una forma de aliviar el riesgo de que los beneficiarios asegurados vivieran más allá de su esperanza de vida. Los clientes de PCI, a su vez, solían explicar a sus inversores que los bonos de garantía financiera aseguraban que los inversores recibirían el rendimiento esperado de la inversión independientemente de si el asegurado en el acuerdo de vida subyacente vivía más allá de su esperanza de vida.

Castillo admitió que conspiró con Minor Vargas Calvo, sesenta y un, el presidente y propietario mayoritario de PCI, para preparar estados financieros auditados que afirmaban falsamente que PCI había firmado contratos de reaseguro con las principales compañías de reaseguro. Estas afirmaciones, que fueron respaldadas por una carta de Castillo en la que afirmaba que había realizado una auditoría de los registros financieros de PCI, se utilizaron para asegurar a los clientes de PCI que las compañías de reaseguros estaban respaldando la mayor parte del riesgo que PCI había asegurado a través de sus bonos de garantía financiera.

Castillo admitió además que nunca realizó una auditoría de los estados financieros de PCI y que, de hecho, él personalmente creó los estados que dijo que era una auditoría independiente. También admitió que él y otras personas en PCI sabían que la compañía nunca entró en contratos de reaseguro con ninguna empresa importante. Castillo también admitió que él y otros conspiradores proporcionaron los estados financieros falsos y el informe fraudulento de los auditores independientes a Dun & Bradstreet (D&B), en los que D&B se basó para recopilar sus informes comerciales sobre PCI y emitir su calificación 5A de la solidez financiera de PCI.

De 2004 a 2010, la PCI vendió por lo menos 485 millones de dólares de bonos a empresas de inversión en acuerdos de vida ubicados en diversos países, entre ellos los Estados Unidos, los Países Bajos, Alemania, el Canadá y otros lugares. Los clientes de PCI, a su vez, vendieron ofertas de inversión respaldadas por los bonos de PCI a miles de inversores de todo el mundo. Se alegaba que los compradores de bonos de PCI debían hacer pagos iniciales de entre el 6 y el 11 por ciento de la liquidación subyacente como pagos de “prima” a PCI antes de que la empresa emitiera los bonos. Los registros del tribunal indican que Castillo recibió aproximadamente 84.000 dólares de su trabajo como supuesto auditor externo de PCI desde 2004 hasta 2010.

Vargas, ciudadano y residente en Costa Rica, fue condenado el 30 de abril de 2012 por un cargo de conspiración para cometer fraude postal y electrónico, tres cargos de fraude postal, tres cargos de fraude electrónico y tres cargos de blanqueo de dinero. El 23 de octubre de 2012 fue condenado a 60 años de prisión. PCI se declaró culpable el 18 de abril de 2012 de conspirar para cometer fraude postal y electrónico, y fue sentenciado el 6 de septiembre de 2012 a un año de libertad condicional.

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Detective de la policía de Waterbury arrestado en una investigación fiscal

Robert Liquindoli, de 41 años, detective de la policía de Waterbury, Connecticut, fue arrestado bajo cargos federales por obstruir una investigación sobre sus impuestos personales y mentir a los agentes del IRS.

La acusación alega que desde diciembre de 2011 hasta febrero de 2012, Liquindoli obstruyó al IRS obteniendo documentos falsos que pretendía presentar al IRS en apoyo de las deducciones que reclamaba en sus declaraciones de impuestos en 2007 y 2008. En la acusación se alega además que durante tres entrevistas separadas con agentes especiales de la Oficina de Investigación Criminal del IRS, Liquindoli dijo falsamente a los agentes que poseía documentos originales y legítimos para apoyar las deducciones en sus declaraciones de impuestos y negó que hubiera intentado obtener documentos falsos para apoyar esas deducciones.

Apareció en la corte federal de Hartford el 7 de diciembre y fue liberado con una fianza de 200.000 dólares.

Si es condenado por obstruir el IRS, Liquindoli se enfrenta a una pena máxima de tres años de prisión y una multa de hasta 5.000 dólares. Si es condenado por hacer declaraciones falsas, Liquindoli se enfrenta a un máximo de cinco años de prisión y una multa de hasta 250.000 dólares por cada cargo.

Liquindoli ha trabajado para la policía de Waterbury desde 2000 y ha sido puesto en licencia administrativa. El jefe de policía Michael Gugliotti dijo que nunca ha sido objeto de una acción disciplinaria. Gugliotti dijo que el departamento ha abierto su propia investigación interna.

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El Tribunal Federal prohibe permanentemente al Servicio de Impuestos de Baton Rouge la preparación de declaraciones

Un tribunal federal ha prohibido permanentemente a Larry Carnell Dixon Sr., un preparador de declaraciones de impuestos de Louisiana, y a su empresa, Dixon$0027s Tax Service, LLC, preparar declaraciones de impuestos federales para otros, anunció el Departamento de Justicia. La orden de requerimiento civil, a la que Dixon y Dixon$0027s Tax Service LLC, consintieron sin admitir las acusaciones en su contra, fue firmada por el juez James Brady del Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Medio de Louisiana.

En la denuncia enmendada por el Gobierno se alegaba que Dixon y los preparadores del Servicio de Impuestos de Dixon, que tiene oficinas en Baton Rouge y Gonzales (Luisiana), preparaban declaraciones para los clientes que informaban de deducciones falsas que generaban reembolsos más elevados y/o el Crédito por Ingresos de Trabajo (EITC), un crédito reembolsable que puede generar un reembolso superior al importe del impuesto sobre la renta pagado por un contribuyente individual.

En la denuncia enmendada se alegaba que Dixon y los preparadores del Servicio de Impuestos de Dixon fabricaban e inflaban las deducciones de gastos empresariales que figuraban en la lista C de muchos de sus contribuyentes (formularios 1040) para empresas existentes y ficticias. Al fabricar e inflar supuestamente estas deducciones, Dixon y el Servicio de Impuestos de Dixon redujeron la renta imponible de un cliente, lo que dio lugar a una reducción de la responsabilidad fiscal y posiblemente a un mayor reembolso. Además, Dixon y sus preparadores supuestamente han preparado repetidamente devoluciones que reclaman el EITC para los clientes que no calificaron para ello. La denuncia alega que la supuesta mala conducta de Dixon puede haber costado a los Estados Unidos hasta 39 millones de dólares.

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El contador público con sede en Las Vegas, su esposa y un “asistente legal altamente especializado” supuestamente promueven un plan de fraude fiscal

Los Estados Unidos han demandado a un contador público con sede en Las Vegas y a otros dos para detener un supuesto plan de fraude fiscal, anunció el Departamento de Justicia. Nombrados como demandados en la demanda civil fueron el contador público Wayne Reeves, la esposa de Reeves, Diane Vaoga, y su supuesto co-promotor, James Stoll. La demanda del gobierno fue presentada el mes pasado en Las Vegas en el Tribunal de Distrito de los EE.UU. para el Distrito de Nevada. El anuncio de la presentación de la corte se retrasó hasta que Reeves recibió los papeles de la corte esta semana.

La denuncia del gobierno alega que Reeves, Vaoga y Stoll, actuando a través de varias entidades, venden un esquema de fideicomiso falso que reduce o elimina indebidamente los impuestos federales sobre la renta declarados por los clientes. Según la queja del gobierno, Reeves, Vaoga, y Stoll mantienen oficinas en Las Vegas y Wyoming y promueven su esquema a clientes en todo Estados Unidos. La demanda también busca impedir que los demandados preparen declaraciones de impuestos federales y exigirles que entreguen sus listas de clientes al gobierno.

Según la queja del gobierno, Reeves, pregonando su experiencia como contador público, solicita a los clientes que participen en el plan de ingresos ilegales/albergue de activos de los acusados. Según la denuncia, Stoll se refiere a sí mismo como un “asistente jurídico altamente especializado” y crea los fideicomisos, corporaciones y sociedades de responsabilidad limitada necesarios para impulsar el plan. Se afirma que Vaoga es funcionario de una de las entidades en cuestión. El gobierno alega que el plan de los acusados “permite a los participantes albergar ingresos ilegalmente y ocultar activos al IRS a través de una serie de entidades falsas diseñadas para perturbar e interferir con los esfuerzos de evaluación y recaudación de impuestos del IRS”.

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CPA de Florida condenado por su papel en el plan de ejecución de hipotecas – Muchas víctimas perdieron sus casas

Barrington Coombs, de 58 años, de Weston (Florida), fue condenado a un año y un día de prisión por su participación en un plan de rescate de ejecuciones hipotecarias que victimizó a propietarios desesperados a punto de perder sus casas, anunció el Departamento de Justicia.

Coombs fue condenado por un cargo de conspiración para cometer fraude postal y electrónico y otro de fraude electrónico, tras un juicio con jurado de dos semanas en julio de 2012.

Según la acusación y las pruebas presentadas en el juicio, dos de las cómplices de Coombs, Lisa Wright y Cathy Saffer, operaron como especialistas en soluciones de ejecución hipotecaria (FSS) de 2006 a 2009. FSS se dirigía a los propietarios de viviendas que se enfrentaban a una ejecución hipotecaria, anunciando que podría ayudar a esos propietarios a permanecer en sus casas. Cuando se pusieron en contacto con los propietarios en dificultades que buscaban ayuda, FSS les dijo falsamente que sus casas se venderían a los inversores.

Según la acusación y las pruebas presentadas en el juicio, la FSS también alegó que los clientes podían permanecer en sus casas después de las ventas y les prometió una oportunidad de recomprar las casas en una fecha posterior. En lugar de vender las casas a inversores legítimos, FSS diseñó ventas falsas a compradores de paja a los que pagaron para participar en el plan.

Según la acusación y las pruebas presentadas en el juicio, el FSS pagó a Coombs para que escribiera una carta fraudulenta que avalaba la información falsa de varias solicitudes de préstamo. Los prestamistas se basaron en la carta fraudulenta de Coombs para decidir financiar los préstamos.

Coombs es el último miembro del plan en ser sentenciado. En noviembre de 2012, los dos individuos que operaban el FSS fueron condenados. Lisa Wright fue condenada a una pena de sesenta y seis meses de prisión, mientras que Cathy Saffer recibió una sentencia de sesenta meses.

Las transacciones hipotecarias realizadas por el FSS sacaron capital de las casas, que los directores del FSS se embolsaron para sus propios fines. Después de hacer esto, FSS permitió que los préstamos se ejecutaran. Los dueños de las casas perdieron finalmente todo el capital en sus casas, y la mayoría de las víctimas fueron forzadas a mudarse de sus casas.

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Cuatro ciudadanos de Houston acusados en una conspiración de fraude bancario que involucra correo robado y robo de identidad

Un gran jurado federal ha devuelto una acusación que acusa a Dana Sue Hales (cuarenta y uno), Lindsay Ann Grice (veintiséis), Jason Craig White (treinta y dos) y Joseph Scott Ryder (cuarenta y cuatro), todos de Houston, de conspiración para cometer fraude bancario, estafa bancaria y posesión de correo robado. Hales y Grice también fueron acusados de robo de identidad con agravantes, mientras que White y Ryder también fueron acusados de posesión ilegal de un arma de fuego después de haber sido condenados por un delito grave.

Se espera que todos comparezcan ante un juez de los EE.UU. en un futuro próximo. Con la excepción de Hales, todos están actualmente bajo custodia del estado.

Según el acta de acusación, los acusados pudieron adquirir información bancaria y cheques por robo, hurto y otros medios, y luego utilizar la información bancaria robada para crear documentos de identificación fraudulentos. Los acusados utilizaron la información de identificación fraudulenta y la información bancaria robada para abrir cuentas bancarias en las que se depositarían los cheques robados y falsificados, incluido un cheque del Tesoro de los Estados Unidos por más de 7.000 dólares. Además del cargo de conspiración, se acusa a los acusados de poseer correo robado en tres ocasiones durante 2012 y diez cargos distintos de fraude bancario.

En el acta de acusación también se alega que Hales y Grice utilizaron información de identidad robada en varias ocasiones mientras participaban en el plan fraudulento.

Todos se enfrentan a una pena de hasta treinta años de prisión federal, así como a una multa de un millón de dólares al ser declarados culpables de los cargos de conspiración y fraude bancario, mientras que la posesión de correo robado conlleva un posible castigo de hasta cinco años de prisión y una posible multa de 250.000 dólares. Una condena por robo de identidad con agravantes conlleva una sentencia de dos años que debe imponerse consecutivamente a cualquier delito grave subyacente en el que se haya utilizado la información de identidad robada. White y Ryder se enfrentan además a otros diez años de prisión y una multa de 250.000 dólares si son declarados culpables de un delito grave en posesión de un arma de fuego.

FUENTE: Departamento de Justicia de los EE.UU.