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Liderando con la promoción

Por Kive I. Strickoff, CPA

Strickoff Financial Services, LLC

Liderando con la promoción
Liderando con la promoción

De todas las experiencias profesionales gratificantes que he tenido, mi participación en las Iniciativas de Promoción del Instituto de Servicios Financieros está cerca de la cima. Como miembro del Instituto de Servicios Financieros (FSI), se me brinda la oportunidad de reunirme con funcionarios del gobierno de forma regular y discutir los temas que afectan a los asesores financieros.

Estas reuniones han sido muy valiosas y reveladoras para mí desde un punto de vista profesional, pero lo más importante es que creo que han desempeñado un papel en la protección de nuestra industria de las consecuencias negativas, a veces involuntarias, de la legislación en Washington.

FSI es un recurso importante para los profesionales de las finanzas, y la organización trabaja muy duro en su nombre. La defensa es muy importante para el futuro de nuestra industria y espero que después de leer este artículo, usted sienta lo mismo.

Cómo FSI está trabajando en tu nombre

El Instituto de Servicios Financieros fue fundado para dar voz en Washington a los corredores y asesores financieros independientes, y también para ayudar a garantizar que todas las personas sigan teniendo acceso a un asesoramiento financiero competente y asequible, así como a los productos y servicios ofrecidos por una sólida profesión de asesores financieros independientes y empresas de corredores independientes.

Desde que me uní a la FSI, he visitado Washington en numerosas ocasiones para reunirme con los legisladores. Durante esas visitas de promoción, otros destacados defensores de la industria financiera y yo tuvimos la oportunidad de sentarnos y explicar los pros y los contras de la regulación propuesta con los senadores y congresistas, y esa ha sido una experiencia muy valiosa. No sólo nos dan la bienvenida a sus oficinas para estas reuniones personales, sino que aprecian nuestras ideas sobre cómo la posible legislación afectará a sus electores. A menudo no han considerado completamente el impacto de la legislación hasta que se reúnen con nosotros. Ser capaz de transmitir los temas importantes del día en cada reunión es absolutamente instrumental para nuestra industria.

Además de “educar” a los legisladores en cuestiones oportunas, la función del FSI es tratar de mitigar el aumento cada vez más gravoso de las reglamentaciones que afectan a los asesores financieros y a los corredores de bolsa. Nos esforzamos por promover un equilibrio entre las regulaciones que protegen a la industria de personajes desagradables como Bernard Madoff, a la vez que tratamos de evitar la sobrecarga regulatoria de la profesión y del público estadounidense. Queremos asegurarnos de que las no pocas consecuencias adversas no deseadas de la legislación no asfixien a la industria e impidan que los asesores sirvan a sus clientes de manera adecuada y apropiada.

Uno de los objetivos permanentes de la FSI es ayudar a los miembros a comprender cuán poderosa puede ser la voz del asesor financiero independiente en el proceso de reglamentación. Recientemente, la FSI ha ampliado sus esfuerzos para crear foros para cultivar las relaciones con nuestros legisladores, facilitando también reuniones locales en los distritos, cara a cara, entre los miembros y sus representantes en el Congreso.

Por qué son importantes los esfuerzos de FSI

No puedo subestimar la importancia de los esfuerzos de FSI. A medida que se aprobaron nuevas leyes, como la Ley Dodd-Frank, a raíz de la crisis financiera, la importancia de que nuestra industria tenga una voz en el Capitolio se hizo aún más importante.

Los asesores independientes son los proveedores de servicios de la “Calle Principal” para la familia y los negocios americanos. Además, a menudo, los asesores independientes pueden proporcionar una atención más personalizada a su clientela que el asesor de la agencia nacional de noticias, por muchas razones.

Dado el intenso clima regulador de los últimos años, sería erróneo legislar las normas y reglamentos sin la retroalimentación de los que están en el canal independiente. FSI lucha por las firmas más pequeñas e independientes y les da una voz con los legisladores.

Involúcrate

A través de los esfuerzos de promoción de la FSI, hemos hecho que nuestros senadores y congresistas sean conscientes de los acontecimientos que afectan al público inversor en general, y hemos recordado a los legisladores que los asesores financieros y su clientela representan a grupos clave de sus comunidades.

Es crucial que nuestra voz siga siendo escuchada, porque las libertades profesionales de las que disfrutamos pueden ser burladas si se permite que la legislación evolucione sin nuestra aportación. Por lo tanto, me gustaría animar al mayor número posible de profesionales financieros a unirse a la FSI. Necesitamos su membresía, y necesitamos su apoyo para nuestros esfuerzos en el Capitolio. Para obtener más información sobre cómo puede involucrarse con la FSI, visite el Advocacy Action Center. Y, por favor, animaos a asistir a estos próximos eventos de la FSI:

FSI Advocacy Summit/Discusiones Nacionales

8-10 de julio de 2013
Washington, D.C.

Haga clic aquí para más detalles

Cumbre de Asesores Financieros

9-11 de septiembre de 2013
Washington, D.C.

Haga clic aquí para más detalles

¡Únase a nosotros hoy y ayúdenos a defender nuestra profesión!

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Kive I. Strickoff, CPA puede ser contactado en [correo electrónico protegido], y opera la firma de cuidado de patrimonio Strickoff Financial Services, LLC, un Asesor de Inversiones Registrado, y la firma CPA Kive I. Strickoff, P.C., ambas localizadas en Garden City, New York. Está afiliado a 1st Global Capital Corp. Las entidades SFS LLC y KIS PC no están afiliadas a 1st Global Capital Corp.

1st Global Capital Corp. es miembro de FINRA y SIPC y tiene su sede en 12750 Merit Drive, Suite 1200, en Dallas, Texas 75251; (214) 294-5000. Se puede obtener información adicional sobre 1st Global en www.1stGlobal.com.