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La Ley de soborno

Han entrado en vigor nuevas leyes destinadas a reprimir el soborno empresarial. La Ley de Soborno, que entró en vigor el 1 de julio de 2011, ha sido diseñada para actualizar la legislación en algunos casos que se remontan a 1889 y para que el Reino Unido se ajuste a las leyes internacionales sobre la lucha contra la corrupción.

  Las principales condiciones En virtud de la Ley, es ilegal ofrecer o recibir un soborno o pedir o aceptar un soborno (o incentivo) que sea una recompensa por actuar indebidamente para obtener (o conservar) un negocio o una ventaja comercial. También se introduce una nueva ley de no impedir el soborno; esto significa que una empresa podría cometer un delito corporativo si no impide que el soborno sea llevado a cabo por alguien que trabaje para esa empresa o esté asociado a ella. Esto abarca tanto a las agencias y filiales como a los empleados individuales. Una empresa puede ofrecer una defensa si es capaz de demostrar que cuenta con medidas destinadas a impedir que se produzcan sobornos. Los delitos se castigan con penas de prisión de hasta un máximo de diez años (a partir de siete años) y multas ilimitadas. Tanto las empresas británicas como las extranjeras con presencia o compromiso en el Reino Unido están sujetas a las nuevas normas, que abarcan los sobornos hechos o recibidos en Gran Bretaña y en el extranjero. La ley incluye los sobornos ofrecidos a funcionarios públicos extranjeros. La ley no es retroactiva, por lo que excluye los delitos que puedan haberse cometido antes del 1 de julio de 2011.  Retraso y orientación Se había previsto que la Ley entrara en vigor en abril de 2011, pero su aplicación se retrasó después de que los grupos empresariales expresaron su preocupación por la claridad de la posición de la ley sobre la hospitalidad corporativa. En la nueva orientación sobre la situación de la hospitalidad corporativa, el Ministerio de Justicia dijo: “En términos muy generales, el soborno se define como el hecho de dar a alguien una ventaja financiera o de otro tipo para alentar a esa persona a desempeñar sus funciones o actividades de forma indebida o para recompensar a esa persona por haberlo hecho ya”. Siempre que la hospitalidad ofrecida sea razonable y proporcionada -conociendo a los clientes y estableciendo redes con otras empresas- no se considerará como una falta a la Ley. Se espera que las empresas puedan demostrar que disponen de procedimientos adecuados para evitar el soborno. Esos procedimientos podrían incluir la capacitación del personal en materia de lucha contra el soborno, la evaluación de los riesgos de los mercados en los que operan y la realización de las diligencias debidas con respecto a los posibles socios comerciales y clientes. Qué deben hacer las empresas para asegurarse de que cumplen la leyLa Ley establece una serie de esferas en las que las empresas deben adoptar medidas para asegurarse de que cumplen las nuevas reglamentaciones.  Riesgo Es importante evaluar el riesgo de que se produzcan sobornos y actuar en proporción a ese riesgo. El compromiso de los directores y la alta direcciónLos altos cargos de una empresa deben ser conscientes de las implicaciones de la Ley y deben garantizar una cultura corporativa general en la que el soborno y los incentivos no sean acciones aceptables.  Comprobación de las relaciones comerciales Las empresas deberán ser conscientes de las relaciones comerciales que tienen con otras organizaciones y deberán asegurarse de que esas relaciones sean abiertas y transparentes. Esta diligencia debida debe llevarse a cabo sobre la base de una evaluación del riesgo: cuando el riesgo de soborno es insignificante, una empresa puede no decidir llevar a cabo dicha diligencia; pero cuando el riesgo es mayor, puede ser necesario realizar comprobaciones o investigaciones sobre posibles clientes o socios comerciales (incluidos los empleados).  Políticas éticas Podría ser necesario establecer una política escrita contra el soborno, si no existe ya, que deje claro a todos los empleados dónde están trazadas las líneas entre la hospitalidad aceptable y moderada y la entrega y recepción de regalos, gastos y contribuciones benéficas más fastuosas, por ejemplo. Los programas de capacitación en la nueva ley pueden ser apropiados. En los términos y condiciones de los contratos se deben especificar las sanciones a las que los empleados podrían enfrentarse si se descubre que han infringido la ley. Esa política de lucha contra el soborno también debería comunicarse a los clientes y a los consumidores, de modo que todos comprendan lo que se espera de ellos en sus relaciones con la empresa. Los nuevos miembros del personal deberán ser capacitados en la política antes de comenzar a trabajar. También puede ser prudente echar un vistazo a los procedimientos disciplinarios existentes en la empresa, así como a las condiciones, para ver si hay que modificar algo para que se ajuste a la Ley. Las empresas también deberían tener un sistema para que los miembros del personal que sospechen que se ha producido un soborno conozcan a un directivo superior al que puedan informar del asunto.  Uso adecuado de las políticas Las políticas antisoborno de una empresa deben formar parte del tejido empresarial, entretejido en la forma de operar, comunicar, capacitar y reclutar.  Revisiones Una empresa necesitará revisar sus políticas para que la forma en que monitorea sus finanzas, gastos y costos salvaguarde contra el soborno. Las revisiones regulares de su política también ayudarán a tener en cuenta las circunstancias cambiantes.  Cómo se verán afectadas las empresas Las empresas que realizan negocios en el extranjero y asumen contratos gubernamentales son las que más probablemente se verán afectadas por la Ley. La hospitalidad deberá realizarse de manera proporcionada: llevar a los clientes a un restaurante debería considerarse aceptable, pero los regalos caros pueden infringir los términos de la Ley. Las empresas más pequeñas que operan en zonas donde hay pocas posibilidades de que se produzcan sobornos se verán menos afectadas por los requisitos de la Ley. Si cree que necesita orientación y asesoramiento sobre la Ley de soborno, es esencial que consulte con profesionales del derecho.
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