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El proyecto de ley podría hacer que la SEC se endurezca en materia de fraude

Un proyecto de ley bipartidista recientemente introducido podría endurecer la persecución de los estafadores de Wall Street por parte de la Comisión del Mercado de Valores de los Estados Unidos (SEC), y aumentar y vincular las sanciones al grado de daño causado y a los delincuentes reincidentes.

Sentido. Jack Reed (D-RI) y Chuck Grassley (R-IA) quieren que su Ley de Ejecución de Sanciones Civiles de 2015 aumente la fuerza de las sanciones civiles de la SEC.

El proyecto de ley podría hacer que la SEC se endurezca en materia de fraude
El proyecto de ley podría hacer que la SEC se endurezca en materia de fraude

â?” Más de la mitad de los hogares de EE.UU. poseen valores, â?” dijo Reed en una declaración preparada en su sitio web. â¡Dependen del mercado para asegurar su jubilación y enviar a sus hijos a la universidad! No deberían tener que sufrir un riesgo indebido o incurrir en pérdidas mientras los violadores de la ley de valores se salen con la suya. Los inversores merecen una protección real, y la ley debe cambiar para asegurar que el castigo se ajuste al delito. Este proyecto de ley da a la SEC más herramientas para exigir una responsabilidad significativa de Wall Street.â”

Específicamente, el proyecto de ley propone estas penalidades:

Individuos que se enfrentan a las violaciones más graves . La pena máxima por infracciones de tercer nivel que impliquen fraude, engaño, manipulación o incumplimiento deliberado o imprudente de un requisito reglamentario que haya dado lugar a pérdidas sustanciales para las víctimas o a ganancias pecuniarias sustanciales para el infractor sería, por cada infracción, la mayor de las siguientes: 1 millón de dólares, el triple de las ganancias pecuniarias brutas o las pérdidas para las víctimas.

Instituciones que se enfrentan a las violaciones más graves . La pena máxima no podía exceder, por cada violación, la mayor de 10 millones de dólares, tres veces la ganancia pecuniaria bruta, o las pérdidas de las víctimas.

Personas que se enfrentan a violaciones menos graves . La pena máxima por infracciones que impliquen fraude, engaño, manipulación o incumplimiento deliberado o imprudente de un requisito reglamentario (infracciones de segundo nivel) sería de 100.000 dólares por infracción, o la ganancia pecuniaria bruta como resultado de la infracción en algunos casos.

Instituciones que se enfrentan a violaciones menos graves . La pena máxima sería de 500.000 dólares por cada violación de segundo nivel, o la ganancia pecuniaria bruta.

Violaciones no fraudulentas .Las personas que se enfrenten a infracciones de primer nivel (que no impliquen fraude, engaño, manipulación o incumplimiento deliberado o imprudente de los reglamentos) podrían ser sancionadas con 10.000 dólares por cada infracción o la ganancia pecuniaria bruta. En el caso de las instituciones, la pena máxima sería de 100.000 dólares por cada violación o ganancia pecuniaria bruta.

Repetidores . La pena máxima sería el triple del límite aplicable si una persona o entidad fuera declarada responsable de un fraude de valores en los cinco años anteriores.

Violaciones de los mandamientos judiciales o de las barras . Los infractores pueden enfrentarse a penas civiles y cada violación se considerará un delito separado. Cada día de incumplimiento será considerado una ofensa separada.

En una declaración preparada, Grassley dijo que las empresas de Wall Street no deberían considerar las multas como “polvo de decimales”, que es simplemente el costo de hacer negocios. â??Una multa debe significar algo, y debe llamar la atención de los reincidentesâ?, dijo. âI especialmente como el aumento de las penas para los reincidentes en este proyecto de ley.Eso deberÃa ayudar a cambiar la dinámica de los negocios como de costumbre.â”

Según la ley vigente, en algunos casos los individuos sólo pueden afrontar una pena máxima de 160.000 dólares por delito. Para las instituciones, el máximo es de 775.000 dólares. En otros casos, la SEC puede cobrar penalidades iguales a la cantidad bruta de la ganancia ilegal sólo si el asunto va a la corte federal.

Si el proyecto de ley es promulgado, Grassley dijo que espera que la SEC lo utilice. â??La SEC no siempre usa todas las penas a su disposición, y deberíaâ?, dijo.