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El joyero de LA se declara culpable en el caso de KPMG.

Por Jason Bramwell

El propietario de una joyería de Los Ángeles se enfrenta a un máximo de cinco años de prisión después de que se declarara culpable el 20 de mayo por su papel en un caso de uso de información privilegiada que involucraba a un antiguo socio auditor senior de KPMG LLP.

El joyero de LA se declara culpable en el caso de KPMG.
El joyero de LA se declara culpable en el caso de KPMG.

Bryan Shaw, de cincuenta y dos años, se declaró culpable de un cargo de conspiración y está previsto que sea sentenciado el 16 de septiembre, según un artículo del 20 de mayo de Associated Press (AP).

El ex socio de KPMG Scott London fue acusado el 11 de abril en un tribunal federal de Los Ángeles de conspirar para cometer un fraude de valores a través del uso de información privilegiada. Los fiscales alegan que recibió más de 50.000 dólares en efectivo y regalos, incluyendo un reloj Rolex de 12.000 dólares, por dar consejos sobre acciones que permitieron a Shaw obtener al menos 1,2 millones de dólares en ganancias ilícitas.

Londres, que fue despedido por KPMG, está previsto que sea procesado la próxima semana. Podría enfrentar hasta cinco años de prisión y hasta 250.000 dólares en multas si es condenado.

Un veterano con 29 años de experiencia en la empresa de contabilidad Big Four, Londres, supervisó más de 50 socios auditores y 500 empleados.

En una declaración poco después de ser acusado, Shaw calificó sus acciones de “estúpidas” y dijo que asumiría toda la responsabilidad por lo que ha hecho.

“En esta declaración de culpabilidad, el Sr. Shaw continuó su camino para aceptar plenamente la responsabilidad de sus acciones y hacer lo correcto”, dijo el abogado de Shaw, Nathan Hochman, según informó AP.

Tanto Shaw como Londres también se enfrentan a cargos en una demanda civil relacionada por la Comisión de Valores y Bolsa (SEC).

En un comunicado de prensa del 11 de abril, la SEC declaró que los dos hombres se habían conocido en un club de campo varios años antes y se habían convertido en amigos íntimos y compañeros de golf. London proporcionó la información privilegiada sobre sus clientes para ayudar a Shaw a superar las dificultades financieras después de que su negocio familiar de joyas comenzara a tambalearse por la crisis económica.

Londres comenzó a proporcionar a Shaw información no pública en octubre de 2010, y la mala conducta continuó durante los siguientes dieciocho meses. Este año, Shaw permitió que los agentes federales grabaran las llamadas con Londres y usara un dispositivo de grabación cuando se reuniera con él mientras los agentes del FBI escuchaban.

London fue el socio principal en varias auditorías de KPMG, incluyendo Herbalife y Skechers USA Inc., y fue el ejecutivo de cuentas de la firma para Deckers Outdoor Corporation. Por lo tanto, Londres pudo obtener importante información no pública sobre estas empresas antes de sus anuncios de ganancias o la publicación de los resultados financieros.

Shaw “se negoció rutinariamente al menos una docena de veces con la información interna que recibió de Londres”, dijo la SEC. “Obtuvo beneficios de más de 714.000 dólares por operar basándose en datos financieros confidenciales sobre Herbalife, Skechers y Deckers”.

La SEC alega que Londres también tuvo acceso a información privilegiada sobre fusiones inminentes de dos antiguos clientes de KPMG – RSC Holdings y Pacific Capital.

“Londres avisó a Shaw con los detalles confidenciales. Shaw ganó casi 192.000 dólares comprando acciones de RSC Holdings el día antes de su anuncio de fusión del 15 de diciembre de 2011. Hizo más de 365.000 dólares en ganancias ilícitas de su oportuna compra de valores de Pacific Capital antes del anuncio de la fusión el 9 de marzo de 2012”, declaró la SEC.

“Londres fue honrado con la más alta confianza de las empresas públicas, y traicionó crasamente esa confianza por bolsas de dinero y un Rolex”, dijo George Canellos, director en funciones de la División de Aplicación de la SEC, en el comunicado de prensa.

Harland Braun, el abogado de Londres, dijo el mes pasado que su cliente planea declararse culpable de los cargos criminales. London entregó su reloj Rolex al FBI así como 7.500 dólares en efectivo, dijo Braun. London fue liberado con una fianza de 150.000 dólares después de su audiencia el 11 de abril.

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