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El ex-socio de KPMG Scott London acusado de tráfico de información privilegiada

Por Frank Byrt

Un antiguo socio auditor senior de KPMG LLP se enfrenta a cargos penales y civiles federales por su participación en una red de engaños que incluía avisar a un amigo sobre los próximos comunicados de ganancias corporativas y anuncios de fusiones.

El ex-socio de KPMG Scott London acusado de tráfico de información privilegiada
El ex-socio de KPMG Scott London acusado de tráfico de información privilegiada

El ex socio de KPMG Scott London fue acusado el 11 de abril en un tribunal federal de Los Ángeles de conspirar para cometer un fraude de valores a través del uso de información privilegiada. Los fiscales alegan que recibió más de 50.000 dólares en efectivo y regalos, incluyendo un reloj Rolex de 12.000 dólares, por dar consejos sobre acciones que permitieron a un amigo obtener al menos 1,2 millones de dólares en ganancias ilícitas.

London fue un veterano de 29 años en la empresa de contabilidad Big Four, que supervisó a más de 50 socios auditores y 500 empleados.

Podría enfrentar hasta cinco años de prisión y hasta 250.000 dólares de multa si es condenado por el cargo federal de conspiración para cometer fraude de valores.

Además de la denuncia penal federal, tanto Londres como su coconspirador, Bryan Shaw, fueron acusados en una demanda civil conexa por la Comisión de Valores y Bolsa (SEC). Ambos han admitido haber hecho algo malo y han dicho que esperan enfrentarse a una acción civil y penal.

“La Comisión de Valores y Bolsa alega que Scott London avisó a Bryan Shaw con detalles confidenciales sobre cinco clientes de auditoría de KPMG y permitió a Shaw obtener más de 1,2 millones de dólares en ganancias ilícitas operando antes de los anuncios de ganancias o fusiones”, dijo la agencia en un comunicado de prensa del 11 de abril.

“Los dos hombres se conocieron en un club de campo varios años antes y se convirtieron en amigos íntimos y compañeros de golf. London ha dicho que proporcionó la información interna de sus clientes para ayudar a Shaw a superar las dificultades financieras después de que su negocio familiar de joyas comenzara a tambalearse por la crisis económica”, dijo la SEC.

Según la denuncia de la SEC, Londres comenzó a proporcionar a Shaw información no pública en octubre de 2010, y la mala conducta continuó durante los siguientes dieciocho meses. “Shaw y Londres se comunicaban casi exclusivamente a través de sus teléfonos celulares, aunque en al menos una ocasión, Londres reveló información no pública en presencia de otras personas durante una salida de golf”, dijo la SEC.

Este año, Shaw permitió que los agentes federales grabaran las llamadas con Londres y usaron un dispositivo de grabación cuando se reunieron con él mientras los agentes del FBI escuchaban.

“London” fue el socio principal en varias auditorías de KPMG, incluyendo Herbalife y Skechers USA, y fue el ejecutivo de cuentas de la firma para Deckers Outdoor Corporation. Por lo tanto, Londres pudo obtener información material y no pública sobre estas empresas antes de sus anuncios de ganancias o de la publicación de los resultados financieros”, dijo la SEC.

Shaw “se negoció rutinariamente al menos una docena de veces con la información interna que recibió de Londres”, dijo la SEC. “Obtuvo beneficios de más de 714.000 dólares por operar basándose en datos financieros confidenciales sobre Herbalife, Skechers y Deckers”.

La SEC alega que Londres también tuvo acceso a información privilegiada sobre fusiones inminentes de dos antiguos clientes de KPMG – RSC Holdings y Pacific Capital. “Londres avisó a Shaw con los detalles confidenciales. Shaw ganó casi 192.000 dólares comprando acciones de RSC Holdings el día antes de su anuncio de fusión del 15 de diciembre de 2011. Hizo más de 365.000 dólares en ganancias ilícitas de su oportuna compra de valores de Pacific Capital antes del anuncio de la fusión el 9 de marzo de 2012”.

“Como líder de una importante empresa de contabilidad, la conducta de Londres fue una atroz violación de sus deberes éticos y profesionales”, dijo Michele Wein Layne, directora de la Oficina Regional de Los Ángeles de la SEC.

El abogado de Londres, Harland Braun, dijo que su cliente planea declararse culpable de los cargos criminales en una comparecencia en la corte el 17 de mayo. London entregó su reloj Rolex al FBI así como 7.500 dólares en efectivo, dijo el abogado. Londres fue liberado con una fianza de 150.000 dólares después de la audiencia del 11 de abril.

El presidente y director general de KPMG LLP, John Veihmeyer, dijo en una declaración del 11 de abril que después de revisar la denuncia penal, estaba “consternado al enterarse de los detalles adicionales sobre el extraordinario incumplimiento de los deberes fiduciarios de Scott London para con nuestros clientes, KPMG, y los mercados de capital”.

“Como resultado de sus actividades ilícitas, era evidente que nuestra independencia se había visto perjudicada con respecto a las dos empresas para las que él era el socio principal, Herbalife y Skechers”, dijo Veihmeyer. “Debido a este impedimento, nos vimos obligados profesionalmente a tomar la lamentable medida de dimitir como auditor independiente de estas dos empresas y retirar nuestros informes de auditoría previamente emitidos. La única razón de estas medidas fueron las acciones de nuestro antiguo socio, y no tenemos ninguna razón para creer que sus estados financieros están materialmente mal expresados”.

Veihmeyer dijo que KPMG iniciará acciones legales contra Londres en un futuro próximo.

Londres le dijo a KPMG que estaba siendo investigado por la SEC y las autoridades penales por el uso de información privilegiada en los valores de varios clientes de KPMG la semana pasada, y la empresa lo despidió de inmediato.

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